证监会:专项现场检讨推进各业务标准衰弱开展

发布时间:2019-03-23 15:09:42;;来源:

  证监会3月22日公布消息称,已完成2018年证券评级机构、资产证券化业务、公司债券业务现场搜检工作,进一步鞭策这些业务标准安康生长。

  据证监会消息讲话人高莉引见,对7家证券评级机构的现场搜检创造,局部证券评级机构存在好处辩说提防机制缺失、评级质量节制不到位、跟踪评级轨制落实不到位、资产证券化项目尽职查询拜候不充实等问题。证监会已依法对大公国际、东方金诚等4家评级公司接纳行政监管方法。

  高莉表示,对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展专项现场搜检创造,证券公司资产证券化业务轨制体系渐渐健全、合规意识和执业程度稳步晋升,但基金子公司尽职查询拜候和存续期办理才能总体偏弱。对存在的问题,各证监局已接纳行政监管方法6项。

  记者体味到,证监会对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场搜检创造,证券公司公司债券业务合规程度有较着晋升,但在尽职查询拜候、募集资金使用、信息披露等方面问题仍然凸起。针对创造的问题,相干证监局已对5家机构接纳出具警示函、责令更正等行政监管方法;同期,刊行人所属证监局对证券公司开展延伸搜检,已对12家机构和4名责任人接纳了16项行政监管方法。

  高莉表示,证监会将高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫,未能有效提示声誉风险等凸起问题,继续加强资产证券化业务、公司债券业务轨制拔擢和日常监管,严处违法违规举动,鞭策相干业务标准安康生长。(记者刘玉龙、刘慧)

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